Conflict of interest statement что это
Conflict of Interest Statement
Our Policies
All staff member shall at all times exercise good faith in all matters relating to their duties and responsibilities to CI, act in the best interest of CI when discharging their duties and comply with CI’s Code of Ethics.
No staff member shall use their position or confidential information obtained in the course of employment to their personal advantage or for any other purpose not specifically approved by CI, or be influenced in the discharge of their duties by any personal, financial or other interest, involvement or relationship they may have.
Each employee is responsible for recognizing a potential conflict-of-interest and for disclosing it pursuant to the procedures described below.
A conflict of interest exists or may exist whenever an employee or his/her family member has any involvement, interest or relationship, directly or indirectly, in a proposed transaction with CI from which the employee or his/her family member receives, or may be perceived as receiving, a financial or other personal benefit. Employees are required to report each such transaction with a family member, regardless of whether preceding transactions with the same family member have been reviewed and approved.
A “family member» is defined as a spouse or domestic partner, children and their spouses, parents, siblings and their spouses, grandparents, grandchildren and their spouses, aunt, uncle, first cousin, niece, nephew, corresponding in-law, and respective “step” relations.
Examples of Conflicts of Interest Requiring Disclosure
Some examples of conflict requiring disclosures are included below. This list is not intended to be exhaustive.
Disclosing Conflicts of Interest
All CI employees are required to complete and sign annual conflicts of interest disclosure forms. These forms are provided to employees at the start of each fiscal year by the General Counsel’s Office (GCO).
In addition to these annual disclosures, if a proposed transaction arises in which an employee has, or believes s/he may have, a conflict of interest, the employee is required to make an immediate disclosure to the GCO and his/her immediate supervisor, using the conflicts of interest disclosure form available on the Intranet. This disclosure must be done prior to any consideration or execution of the proposed transaction by CI.
Process for Resolving Conflicts of Interest
The employee shall not participate in the deliberations on the matter but shall disclose any material facts related to the proposed transaction. Upon a determination by the GCO that a conflict of interest exists, the GCO, working with the supervisor or division head, may request that that appropriate actions be taken to resolve the matter. The GCO shall maintain a record of the existence and resolution of the conflict of interest. In some cases these conflicts may be reported in public filings. If the matter cannot be resolved in a satisfactory manner, but the employee, his/her supervisor and/or the respective division head are of the opinion that the transaction is nonetheless beneficial to the overall interests of CI, the respective division head and the GCO shall bring the matter to the attention of the Chief Executive Officer who shall make the final determination whether to pursue the transaction; provided, however, that if the employee is also an officer or in a position to exert substantial influence over the affairs of the organization, then the matter is referred to the Compensation Sub-Committee of CI’s Board of Directors in accordance with its procedures for addressing conflicts of interest.
Employment of Family Members
Employment of Family Members may constitute a conflict of interest. Employees must disclose all such relationships to their supervisor and to the GCO using the conflicts of interest disclosure form available on the Intranet, or the annual disclosure form as appropriate. This disclosure must be done prior to employing any Family Members.
Employees who marry while employed or become part of the same household will be treated in accordance with the policy on personal relationships.
Outside Employment
Employees may not engage in any outside consulting or employment that conflicts with the interests of CI. Employees are required to fulfill the responsibilities of their position, and any external employment activity that results in neglect of the employee’s job responsibilities is inappropriate. Employees should obtain written approval from their supervisor and the division head to engage in any outside consulting activity or employment.
Что такое конфликт интересов
И что с ним делать госслужащим и сотрудникам компаний
Бывает, что у человека в противоречие вступают два интереса.
Например, преподаватель дополнительно занимается со школьником как репетитор. Тогда на школьных уроках учителю может быть тяжело объективно оценивать ученика, от которого он получает деньги. Это и есть конфликт интересов.
Иногда с конфликтом интересов сталкиваются компании или органы власти. Например, юридическая фирма одновременно оказывает консультацию по судебному спору и истцу, и ответчику. Или другой пример: до мая 2020 года Банк России был одновременно и акционером, и контролирующим органом Сбербанка.
Конфликт интересов может возникнуть и у рядового сотрудника компании. Например, если он от лица фирмы, в которой работает, заказывает сайт у дизайн-студии своей жены. В некоторых компаниях для таких случаев даже существует политика урегулирования конфликтов интересов, чтобы избежать убытков.
Я юрист в области корпоративного права и с 2017 года работаю с конфликтами интересов. Расскажу, что это такое с точки зрения закона, когда может возникнуть конфликт интересов и как его урегулировать.
Конфликт интересов с точки зрения закона
Юридически конфликт интересов — это возможное противоречие между личными интересами представителя органа власти или сотрудника компании и интересами этого органа или компании.
За редким исключением, речь идет о конфликте интересов, который возникает у граждан. Для юрлиц — например, как в примере с юридической фирмой — этот вопрос на законодательном уровне не регулируется, но может решаться внутренним положением компании. Поэтому в статье я буду говорить о конфликте интересов граждан.
Конфликт интересов сотрудника компании или служащего органа власти — это два отдельных случая. Для каждого предусмотрен свой порядок урегулирования — подробнее о них расскажу ниже.
Не всегда конфликт интересов приводит к негативным последствиям. И главное — это не преступление, хотя конфликт интересов и создает риски противоправных действий.
Например, если сын губернатора подает заявку на субсидию от региона, это не нарушение. Но есть риск, что у него будет преимущество перед другими кандидатами из-за родства с чиновником. Урегулирование конфликта интересов позволяет минимизировать или исключить такой риск.
Курс о больших делах
Причины конфликта интересов у служащих
В случае с государственными и муниципальными служащими конфликт интересов — ситуация, когда личная заинтересованность влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение должностных обязанностей.
Личная заинтересованность — это возможность получить финансовую выгоду. Причем получить ее может как само должностное лицо, так и его родственники. А также люди и организации, с которыми он связан имущественными, корпоративными или другими близкими отношениями.
Вот представитель трудовой инспекции проверяет предприятие, в котором директором работает его близкий родственник. Это пример личной заинтересованности: если выявят нарушения, на директора должны наложить штраф. Но представитель трудинспекции может закрыть глаза на нарушение — и штрафа не будет.
При этом конфликт интересов у служащего возникает, если соблюдается несколько условий одновременно:
Определенная должность. Конфликт интересов может возникнуть не у всех должностных лиц, а только у некоторых, среди которых:
Выгода. Чтобы возник конфликт интересов, помимо определенной должности служащего, у него самого, его родственников или близких лиц должна быть возможность получить выгоду. Она может выражаться в получении денег, имущества и бесплатных услуг, продвижении по службе и т. д.
Риск нарушить интересы общества и государства. Конфликт интересов возникает, если есть именно риск, а не нарушение интересов, при котором наступает уголовная или иная ответственность.
Например, когда учитель дает школьнику частные уроки, то может относиться к ученику с пристрастием: ставить высокие оценки, выдвигать на конкурсы и олимпиады и т. д. Это может нарушать интересы других учеников. Именно поэтому педагогам запрещено оказывать платные услуги своим ученикам, если это приводит к конфликту интересов.
Конфликт интересов у должностных лиц компаний
В компаниях конфликт интересов имеет значение прежде всего при заключении сделок. Сделка, в которой есть конфликт интересов, называется сделкой с заинтересованностью.
Например, директор компании «А» заключает договор поставки товара по сниженной цене с компанией «Б», которой он владеет сам — это сделка с заинтересованностью. Такой договор может нарушить интересы миноритарных акционеров компании «А».
Заинтересованность при заключении сделок может возникнуть не у всех должностных лиц компании. Это касается тех, кто входит в органы управления юрлица или может контролировать деятельность фирмы, например:
При этом такие должностные лица или их родственники должны быть стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, которую совершает компания. Или входить в органы управления или контролировать деятельность контрагента.
Чтобы проверить основания заинтересованности, нужно установить круг лиц, которые могут создать конфликт интересов. Например, проверить, есть ли у директора родственники, свои компании, работает ли он в другой фирме на той же должности, есть ли у родственников директора свои компании т. д. Если, например, кто-то из них является стороной по сделке, то это сигнал о конфликте интересов.
Есть и исключения, когда сделка вроде с заинтересованностью, но законом такой не признается. Например:
Примеры конфликта интересов
Основная задача моей работы — урегулирование конфликта интересов, прежде всего в компаниях. Поэтому в своей практике я встречался с десятком примеров конфликтов интересов — вот некоторые из них.
На государственной службе. Сотрудник полиции проверяет информацию о преступлении в компании, которая принадлежит его брату.
Прокурор проверяет предприятие по производству сахара на предмет нарушения законодательства, а собственник предприятия до этого сделал сыну прокурора дорогой подарок.
На гражданской службе. Судья районного суда рассматривает дело о привлечении к административной ответственности компании, которая принадлежит его зятю.
Руководитель регионального отделения контролирующего органа руководит проверкой регионального банка. А банк недавно купил акции у отца руководителя.
На муниципальной службе. Сестру главы сельского поселения назначают генеральным директором компании — основного поставщика поселения.
Депутат Совета депутатов муниципального района вносит предложение изменить категорию землепользования участка, который ему принадлежит.
Генеральный директор ООО заключает договор займа с подконтрольным ему АО, по которому последнее получает 10 млн рублей на 10 лет под 2% годовых.
Председатель правления банка заключает договор уступки права требования с компанией, подконтрольной его дочери.
Как уведомить о конфликте интересов
Порядок для служащих. Как только служащему стало известно о конфликте интересов или о том, что он может возникнуть, служащий обязан письменно уведомить об этом. Порядок устанавливается соответствующим органом.
Порядок в ООО. Не все сотрудники должны уведомлять о конфликте интересов, а только директор, член совета директоров, член правления, контролирующее лицо и тот, кто вправе давать указания компании.
Уведомление направляется компании, а та направляет его незаинтересованным участникам. Если в обществе есть совет директоров и правление, уведомление также направляется им.
В документе должна быть информация о:
Уведомление нужно направить не позднее чем за 15 дней до даты сделки. Но в уставе ООО можно установить другой срок.
Также при подготовке к ежегодному собранию готовится отчет о заключенных в отчетном году сделках с заинтересованностью. Отчет должен предварительно утвердить директор, а также совет директоров и ревизионная комиссия, если они есть по уставу.
Порядок в АО. Те же лица, что и в ООО, в течение двух месяцев со дня, когда они узнали или должны были узнать о конфликте интересов, обязаны уведомить общество. Детальный порядок уведомления установлен указанием Банка России.
Как происходит урегулирование конфликта интересов служащих
Уведомление служащих о конфликте интересов, как правило, рассматривает подразделение кадровой службы государственного или муниципального органа по профилактике коррупционных и иных правонарушений. Срок проверки — семь рабочих дней. По результатам подразделение готовит мотивированное заключение.
Заключение направляется председателю комиссии по соблюдению требований к служебному поведению служащих и урегулированию конфликта интересов. Такая комиссия есть как для государственных, так и для муниципальных служащих.
Комиссия по урегулированию конфликта интересов. В состав комиссии обычно входят председатель, его заместитель, секретарь и члены. У всех них равные права при принятии решений.
В федеральных органах власти состав комиссии немного отличается — в нее входят:
Число членов комиссии, которые не работают в госоргане, должно составлять не менее 1/4 от общего числа членов. Также руководитель госоргана может включить в состав комиссии представителя общественного совета организации ветеранов или профсоюза.
Комиссия рассматривает уведомление, материалы проверки и заключение в течение 20 дней со дня поступления документов. Заседание комиссии считается правомочным, если на нем присутствует не менее ⅔ от общего числа членов комиссии.
В итоге комиссия принимает решение, которое отражается в протоколе и носит рекомендательный характер. Например, признать, что конфликт интересов отсутствует. Или что личная заинтересованность приводит или может привести к конфликту интересов.
Протокол направляется руководителю служащего. В течение 30 дней с даты поступления руководитель принимает решение и уведомляет о нем комиссию — оно оглашается на ближайшем заседании и принимается к сведению без обсуждения.
Меры по предотвращению конфликта интересов, а также по его урегулированию может принимать сам служащий. Перечень мер открытый. Например, если речь идет о проверке компании родственника, можно взять самоотвод и возложить эту обязанность на своего заместителя. А если конфликт интересов связан с владением ценными бумагами, можно передать их в доверительное управление.
Порядок урегулирования конфликта интересов в АО и ООО
Конфликт интересов — не препятствие для заключения сделки.
Сделка с заинтересованностью по общему правилу не требует предварительного согласия на совершение, но некоторые лица могут его потребовать. Например, директор или член совета директоров, участник с долей не менее 1% от уставного капитала общества или акционер с 1% от количества голосующих акций.
Согласие, в зависимости от сделки, дает совет директоров или общее собрание участников (акционеров) большинством незаинтересованных лиц. Например, если продается имущество акционерного общества, которое составляет более 10% от балансовой стоимости активов, то сделку одобряет общее собрание акционеров.
Не во всех обществах действуют такие правила — в уставе может не быть положений о сделках с заинтересованностью или быть прописан другой порядок.
Зачем вообще нужно урегулировать конфликт интересов
Урегулирование конфликтов интересов — превентивная мера. Государству и компаниям необходимо понимать, что существует риск неправомерных действий.
Уведомление о конфликте интересов позволяет государству и компаниям понять:
Для лица с конфликтом интересов уведомление позволяет снять риск, что его действия признают недобросовестными и привлекут к ответственности. Например, если директор совершает сделку при конфликте интересов и не уведомил об этом, то может ответить за ущерб компании от сделки. А служащего могут уволить со службы.
Нужно ли урегулировать конфликт интересов в компаниях малого и среднего бизнеса
Урегулирование конфликта интересов в небольших фирмах полезно как минимум потому, что собственник может понять, где его бизнес работает неэффективно.
Урегулирование конфликта интересов можно распространить не только на директоров, но и на рядовых сотрудников компании. Например, есть чувствительные к потере прибыли должности вроде менеджера по закупкам. Менеджер может договориться с поставщиком о более высокой цене для компании и разницу забирать себе в карман.
Чтобы избежать конфликта интересов у сотрудников, можно принять внутреннее положение об этом. В нем следует определить:
conflict of interest
1 conflict of interest
2 conflict of interest
3 conflict of interest
5.15 конфликт интересов (conflict of interest): Ситуация, при которой из-за других видов осуществляемой деятельности или отношений поставлена или может быть поставлена под сомнение беспристрастность проведенной валидации (5.4) или верификации (5.1).
3.4.5 конфликт интереса (conflict of interest): Ситуация, в которой из-за других видов деятельности или отношений беспристрастность при проведении валидации или верификации является или может быть скомпрометирована.
4 conflict of interest
5 conflict of interest
6 conflict of interest
7 conflict of interest
8 conflict of interest
9 conflict of interest
10 conflict of interest
11 conflict of interest
12 conflict of interest
13 conflict of interest
14 conflict of interest
15 conflict of interest
16 conflict of interest
17 conflict
18 conflict
См. также в других словарях:
conflict of interest — con·flict of interest / kän ˌflikt / 1: a conflict between the private interests and the official or professional responsibilities of a person in a position of trust 2: a conflict between competing duties (as in an attorney s representation of… … Law dictionary
conflict of interest — ˌconflict of ˈinterest noun conflicts of interest PLURALFORM [countable, uncountable] LAW a situation in which you cannot do your job fairly because you have the power to decide something in a way that would be to your advantage, although this… … Financial and business terms
conflict of interest — n. a conflict between one s obligation to the public good and one s self interest, as in the case of a public officeholder who owns stock in a company seeking government contracts … English World dictionary
conflict of interest — The circumstance of a person who finds that one of his activities, interests, etc. may have a contrary interest on another of his interests or activities. (Dictionary of Canadian Bankruptcy Terms) United Glossary of Bankruptcy Terms 2012 … Glossary of Bankruptcy
Conflict of interest — For other uses, see Conflict of Interest (disambiguation). A conflict of interest (COI) occurs when an individual or organization is involved in multiple interests, one of which could possibly corrupt the motivation for an act in the other. A… … Wikipedia
conflict of interest — noun a situation in which a public official s decisions are influenced by the official s personal interests • Hypernyms: ↑situation * * * : a conflict between the private interests and the official responsibilities of a person in a position of… … Useful english dictionary
conflict of interest — Term used in connection with public officials and fiduciaries and their relationship to matters of private interest or gain to them. Ethical problems connected therewith are covered by statutes in most jurisdictions and by federal statutes on the … Black’s law dictionary
conflict of interest — Term used in connection with public officials and fiduciaries and their relationship to matters of private interest or gain to them. Ethical problems connected therewith are covered by statutes in most jurisdictions and by federal statutes on the … Black’s law dictionary
Conflict Of Interest — A situation where a professional, or a corporation, has a vested interest which may make them an unreliable source. The interest could be money, status, knowledge or reputation for example. When such a situation arises, the party is usually asked … Investment dictionary
conflict of interest — An incompatibility between an individual’s rights and responsibilities. *Rewards gained by an individual from a conflict of interest are generally regarded as unethical, and they may also breach legislation or Regulations. For example, an… … Auditor’s dictionary
What is a conflict of interest disclosure, and why is it important?
“Foreign espionage” sounds more like a Tom Cruise movie than a research concern, but the National Institute of Health (NIH) has gotten increasingly worried about it over the past year—specifically, in the biomedical research field. The NIH has taken significant steps to prevent other countries from stealing U.S. research, including investigating more than 55 research institutions for undisclosed ties to foreign organizations.
As a result, conflict of interest disclosure is more vital than ever. Keep reading to find out the risks of nondisclosure, potential conflicts of interest, and what the disclosure process entails.
Why does COI disclosure matter?
“With the increased federal scrutiny regarding foreign influence on U.S. research, ensuring that all persons involved in research disclose outside interests has never been more important,” says Susan Wyatt Sedwick of Attain LLC. But federal scrutiny isn’t the only reason to disclose. Here are several others:
Compliance: Researchers have to demonstrate that they adhere to applicable state and federal regulations that were designed to protect intellectual integrity and accuracy, similar to IRB, IBC, and IACUC compliance.
Credibility is at stake: Research should be as objective as possible, not only to uphold high ethical standards, but to maintain public trust. The reputation of the researcher and institution could be irreparably ruined through a public relations fiasco.
Fines or loss of funding: Failure to disclose can result in fines from thousands to millions of dollars, and grants can be suspended.
Loss of employment: Researchers who fail to disclose could be fired or forced to resign, and the conditions of which could make finding a new position difficult.
Criminal charges: In Alabama and Colorado, it’s a misdemeanor to fail to disclose a conflict of interest. In Wyoming, you can go to prison for up to six months!
Inability to publish: Researchers found to be in noncompliance may be barred from submitting work to research journals for a period of time.
Investigation: Federal agencies employ inspectors to conduct investigations if there are reports of research misconduct or noncompliance. Agency investigation is an unpleasant experience akin to being audited.
Not exactly sure what constitutes a conflict of interest? Let’s break it down.
What’s a conflict of interest?
You can’t be a judge and a contestant on Dancing with the Stars. That’s a pretty obvious conflict of interest. The same concept applies in research, but it gets tricky because most situations aren’t that simple.
If an outside interest isn’t disclosed, it could bias research results or how they are reported—for example, minimizing certain results and emphasizing others. It might not even affect research, but it could give the appearance of bias, which may be enough for a conflict of interest. If you’re judging Dancing with the Stars and one of the contestants is your spouse’s cousin’s neighbor, it could look like you’re biased, even if you didn’t actually know the relationship existed!
Types of conflicts of interest
Financial conflicts of interest (FCOI) may be the most well-known types, but non-financial conflicts of interest must be accounted for as well. Researcher and rheumatologist Dr. Paul Romain argues that non-financial outside interests may affect researchers’ professional judgment even more than financial interests—for example, wanting to replicate a colleague’s previous research findings, or validating someone’s political beliefs.
A relationship could be a conflict of interest if:
The goal is not to eliminate these relationships, but to be transparent and forthcoming about them so that a third-party review can determine whether it’s a conflict of interest and if it can be managed.
Who has to disclose a conflict of interest?
Different institutions have different rules for COI disclosures. Some mandate that only researchers need to disclose interests, while others require all faculty and staff to complete conflict of interest disclosures. Check the policies and procedures at your institution so you know whether you need to participate.
The disclosure process
Many research organizations have an annual disclosure process, with the stipulation that if a researcher’s relationship with an external organization changes, s/he must disclose it within 30 days. Some institutions require research-based disclosures which must be submitted for each new grant proposal or project. In any case, individuals must disclose interests before a study begins.
The review process
After a COI disclosure is submitted, it is reviewed by a group such as the COI Office, Office of Research Integrity, Compliance Office, Office of Sponsored Programs, etc. If there is nothing to disclose, or a relationship does not constitute a conflict of interest, it is called a “negative disclosure.” The vast majority of researchers have nothing to disclose!
If the researcher does have qualifying outside interests to disclose, reviewers determine whether it’s a conflict of interest. They consider the size, nature, and duration of the relationship, among other factors, as well as how the public may perceive it. If necessary, reviewers request more information about the relationship.
If reviewers determine an outside interest is a COI, then it’s called a “positive disclosure,” and they decide whether or not it can be managed so the research may proceed. One study found that of financial relationships disclosed, only 1 in 4 constituted a conflict of interest that needed to be managed. Managing an outside interest could entail reducing or eliminating the relationship, disclosing it to study participants and the public, changing the researcher’s role on the project, or changing aspects of the research. In rare cases, the compliance group might say the COI is unmanageable and that the research cannot proceed.
Conclusion
Disclosing may sound fairly straightforward, but it’s quite time-consuming if the process is paper-based, with many spreadsheets needing to be manually updated and physical files stored in cabinets. As a result, researchers are often reluctant to participate. Reviewing the disclosures is cumbersome and involves multiple processes managed by different departments. Reporting on disclosure submission and status is also tedious, with low data integrity.
And yet disclosure is absolutely necessary. It may be a hassle, but it is certainly preferable to the consequences. With so much at stake, the conflict of interest process is vital to ensure the future of research integrity and public regard for science.